因?yàn)椤摆呁灰? ”相關(guān)股票 ，又有兩位當(dāng)事人收到證券監(jiān)管部門的罰單。

　　近日
，安徽證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書顯示，安徽證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人李海鵬利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查 ，該案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié) 。

　　當(dāng)事人李海鵬時(shí)任中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中信證券）信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理
。2015年4月24日
，高某基金成立，托管人為中信證券 ，開戶營(yíng)業(yè)部為中信證券上海恒豐路證券營(yíng)業(yè)部。2018年12月起
，李海鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息 、資產(chǎn)規(guī)模
、交易持倉(cāng)等未公開信息 。2019年11月1日至2023年2月21日 ，李海鵬通過(guò)CRM系統(tǒng)，獲知高某基金的持倉(cāng)、委托 、當(dāng)日成交記錄等未公開信息
。

　　根據(jù)行政處罰決定書
，李海鵬實(shí)際控制“程某1
”賬戶組，存在利用未公開信息違規(guī)交易股票情況。行政處罰決定書認(rèn)為 ，李海鵬實(shí)際控制“程某1”賬戶組 。李海鵬與程某2為夫妻關(guān)系
，程某1與程某2為同胞姊妹關(guān)系，三人關(guān)系密切
。涉案時(shí)段內(nèi) ，“程某1 ”賬戶組3個(gè)賬戶都是由程某2本人根據(jù)李海鵬提供的交易指令進(jìn)行操作
，李海鵬實(shí)際控制并決策賬戶交易。“程某1
”賬戶組的資金來(lái)源和去向主要是李海鵬夫婦 。涉案時(shí)段內(nèi)，“程某1”賬戶組使用的設(shè)備高度趨同。

　　2019年11月1日至2023年2月21日期間 ，李海鵬控制“程某1 ”賬戶組累計(jì)交易股票128只
，累計(jì)交易金額6483.80萬(wàn)元，其中 ，與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易股票76只
，趨同交易金額2900.38萬(wàn)元，趨同盈利金額約213.137萬(wàn)元
。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)
、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度 ，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款，安徽證監(jiān)局決定
，沒(méi)收李海鵬違法所得213.137萬(wàn)元，并處以213.137萬(wàn)元罰款 ，據(jù)此計(jì)算
，罰沒(méi)款合計(jì)達(dá)到426.27萬(wàn)元。

　　除了上述案例，吉林證監(jiān)局近日也披露一則“趨同交易
”罰單案例 。

　　根據(jù)吉林證監(jiān)局近日披露的一則行政處罰決定書 ，該局對(duì)邵某利用未公開信息交易 、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查
，該案現(xiàn)已調(diào)查
、辦理終結(jié)
。

　　行政處罰決定書顯示，2008年7月至2024年7月 ，邵某任職于華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華泰證券）
，系證券從業(yè)人員，其中2023年1月6日至2023年11月10日作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人 ，因工作需要獲得華泰證券X系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限
，通過(guò)該系統(tǒng)可以實(shí)時(shí)獲取華泰證券自營(yíng)賬戶股票持倉(cāng)、投資建議書（投資建議書內(nèi)容包含股票信息 、投資上限、有效期
、投資理由等要素）等未公開信息。

　　邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陸華泰證券OA系統(tǒng)（X系統(tǒng)集成到華泰證券OA系統(tǒng)，相當(dāng)于OA系統(tǒng)的一個(gè)模塊 ，用戶登錄OA系統(tǒng)后如有X系統(tǒng)權(quán)限，即可通過(guò)OA系統(tǒng)點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入X系統(tǒng)）984次
，平均每個(gè)工作日登陸4.66次，獲知了華泰證券自營(yíng)賬戶持倉(cāng)股票名稱、股票數(shù)量等未公開信息 。

　　行政處罰決定書認(rèn)為 ，邵某利用未公開信息交易股票
。2023年1月6日至2023年11月10日期間
，邵某控制“楊某”證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。

　　“楊某 ”證券賬戶開立于2009年5月8日 ，所屬華泰證券南京長(zhǎng)江路證券營(yíng)業(yè)部
，資金賬戶為02××××86，下掛上海股東賬戶A2××××33和深圳股東賬戶01××××82兩個(gè)賬戶 。

　　上述區(qū)間內(nèi) ，“楊某”證券賬戶與華泰證券自營(yíng)賬戶趨同交易58只股票
，趨同買入金額3153.376萬(wàn)元，趨同買入股票只數(shù)占比72.5% ，趨同買入金額占比59.06%
，趨同盈利約19.39萬(wàn)元
。

　　此外，吉林證監(jiān)局的行政處罰決定書認(rèn)為 ，邵某還存在作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的情況。

　　吉林證監(jiān)局決定：一 、對(duì)邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒(méi)收違法所得19.39萬(wàn)元
，并處以58.18萬(wàn)元罰款；二
、對(duì)邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票 ，并處以30萬(wàn)元罰款 。綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)
，合計(jì)對(duì)邵某沒(méi)收違法所得19.39萬(wàn)元，并處以88.18萬(wàn)元罰款 ，據(jù)此計(jì)算
，罰沒(méi)款合計(jì)達(dá)107.57萬(wàn)元
。

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)）