又有基金“老鼠倉”曝光！

　　8月18日
，天津證監(jiān)局披露了一起“老鼠倉 ”案，
。一位名為李丹的基金經(jīng)理在從業(yè)期間 ，利用未公開信息從事相關(guān)交易活動。

　　經(jīng)查
，李丹趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55% ，趨同買入金額3311.97萬元
，趨同買入金額占比72.77% 。相關(guān)交易虧損，李丹最終被處以60萬罰款
。

　　對照證監(jiān)局披露的公開信息 ，李丹或為國壽安保基金前任基金經(jīng)理。她在2016年2月3日至2024年2月8日期間
，掌舵國壽安保核心產(chǎn)業(yè)混合基金 。

　　又有“老鼠倉
”曝光

　　8月18日，天津證監(jiān)局披露一則《行政處罰決定書》 ，揭開了基金行業(yè)又一起“老鼠倉”案
。

　　《行政處罰決定書》顯示
，當事人名為李丹，女 ，1982年10月出生，住址為北京市海淀區(qū)。經(jīng)天津證監(jiān)局查明
，李丹存在以下違法事實：

　　一、李丹知悉相關(guān)基金未公開信息

　　2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司 。2016年2月3日至2024年2月8日 ，李丹擔任某基金的基金經(jīng)理
，負責該基金具體投資運作，知悉該基金投資決策情況 、交易情況
、持倉情況等未公開信息
。

　　二、李丹利用未公開信息從事相關(guān)交易活動

　　2022年3月22日至2024年2月8日 ，李丹控制“王某 ”證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動
，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同 ，趨同買入股票41只
，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元 ，趨同買入金額占比72.77%
，交易虧損 。

　　天津證監(jiān)局稱，上述違法事實 ，有公司情況說明 、基金交易資料
、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄 、證券賬戶資料
、銀行交易流水、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明
。李丹的行為違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定
，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

　　李丹在書面材料中提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易 、造成趨同具有合理原因
、資金沒有直接進入“王某
”賬戶等陳述申辯意見 。經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局對李丹的申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì) 、情節(jié)與社會危害程度 ，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定
，天津證監(jiān)局決定：對李丹處以60萬元罰款
。

　　或為北京一離任基金經(jīng)理

　　對照上述信息，當事人李丹或為國壽安保基金前員工。她曾是一名投資年限接近10年的從業(yè)人員 。

　　在加入國壽安保基金之前 ，李丹曾于2007年7月至2013年11月任職中國銀河證券股份有限公司研究部研究員、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理
。

　　2013年11月
，李丹加入國壽安保基金，歷任研究員
、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2016年2月起 ，李丹任國壽安保核心產(chǎn)業(yè)靈活配置混合基金基金經(jīng)理
，之后陸續(xù)管理過國壽安保穩(wěn)吉 、國壽安保穩(wěn)壽等多只基金，管理的基金類型涵蓋靈活配置混合
、偏債混合型基金 。

　　2016年2月3日至2024年2月8日 ，李丹擔任國壽安保核心產(chǎn)業(yè)靈活配置混合基金的基金經(jīng)理
，與處罰書披露的情況大體吻合
。在她任職期內(nèi)，該基金單位凈值下跌7.77%。

　　從投資經(jīng)理指數(shù)表現(xiàn)上看 ，據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，李丹管理的公募偏股產(chǎn)品年化回報率為0.61%
，跑輸滬深300指數(shù)；管理的公募偏債產(chǎn)品年化回報率為3.84%，跑輸中證綜合債指數(shù) 。

　　2024年9月4日 ，根據(jù)公司工作需要和人員配置狀況
，李丹卸任國壽安保穩(wěn)信混合基金經(jīng)理職務(wù)，不再管理公募基金產(chǎn)品
。

（文章來源：中國基金報）