為貫徹落實黨的二十屆三中全會“優(yōu)化合格境外投資者制度 ”的改革部署 ，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步優(yōu)化政務(wù)服務(wù)提升行政效能推動“高效辦成一件事”的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2024〕3號）以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)＜“高效辦成一件事
”2025年度第一批重點事項清單＞的通知》（國辦函〔2025〕3號）有關(guān)工作要求，中國證監(jiān)會、中國人民銀行 、國家外匯局共同推動實施合格境外投資者資格審批與開戶“高效辦成一件事”
，中國證監(jiān)會于2025年10月27日發(fā)布合格境外投資者資格審批與開戶“一件事 ”《服務(wù)指南》。

　　《服務(wù)指南》以“高效辦成一件事
”為目標(biāo)，以“減環(huán)節(jié)、減材料
、減時限、減跑動”為原則 ，進一步優(yōu)化 、簡化
、整合合格境外投資者資格審批與開戶環(huán)節(jié)各事項辦理程序和材料要求
，將有助于縮短外資入市流程和時間，降低外資運營成本 ，提升合格境外投資者制度投資運作便利度 。

　　此外
，中國證監(jiān)會還配套修訂了合格境外投資者資格審批辦事指南，將進一步提升審批效率 ，明確合格境外投資者資格審批實施5個工作日的承諾辦理時限
，對境外主權(quán)基金等配置型資金合格境外投資者申請實施“綠色通道 ”。

　　下一步，中國證監(jiān)會將落實好黨中央、國務(wù)院關(guān)于促進政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化 、規(guī)范化
、便利化的決策部署 ，在把好準(zhǔn)入關(guān)的同時
，切實優(yōu)化合格境外投資者準(zhǔn)入程序，提升服務(wù)質(zhì)量 ，推動擴大在岸渠道高水平開放
。

　　合格境外投資者資格審批與開戶“一件事
”服務(wù)指南

　　一、事項名稱

　　合格境外投資者資格審批與開戶“一件事”。

　　二 、適用范圍

　　合格境外投資者資格申請與審批；核發(fā)合格境外投資者經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證（以下簡稱許可證）；外匯登記；基本賬戶開立；證券賬戶開立；期貨賬戶開立 。

　　三
、適用對象

　　申請合格境外投資者資格并開立賬戶、使用來自境外的資金進行中國境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括境外基金管理公司 、商業(yè)銀行
、保險公司、證券公司 、期貨公司、信托公司
、政府投資機構(gòu)、主權(quán)基金 、養(yǎng)老基金
、慈善基金、捐贈基金 、國際組織等中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)
。

　　四
、事項辦理依據(jù)

　　1.《中華人民共和國證券法》

　　2.《中華人民共和國基金法》

　　3.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

　　4.《中華人民共和國外匯管理條例》

　　5.《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》

　　6.《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》

　　7.《境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定》

　　五、申請遞交及辦理程序

　　（一）申請遞交

　　合格境外投資者托管人（以下簡稱托管人）接受申請人委托
，代為辦理有關(guān)事宜。托管人設(shè)立“一件事 ”辦理窗口，提供咨詢 、代辦申請
、進度查詢、結(jié)果反饋等服務(wù) 。申請人根據(jù)需要選擇擬辦理業(yè)務(wù)事項 ，申請人具備辦理條件并將多項業(yè)務(wù)納入“一件事
”一起辦理的
，應(yīng)在托管人處一次性提交（材料清單見六（一））
。托管人應(yīng)當(dāng)協(xié)助申請人填寫申請表格 、備齊材料，并代其在中國證監(jiān)會
、中國人民銀行、國家外匯管理局 、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱各單位）間進行申請材料流轉(zhuǎn) ，向申請人告知辦理進度和辦理結(jié)果。

　　（二）辦理程序

　　申請人申請多項業(yè)務(wù)作為“一件事”一起辦理的
，托管人應(yīng)當(dāng)推動實現(xiàn)相關(guān)業(yè)務(wù)整合辦理 。托管人啟動“一件事 ”辦理流程前，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定完成盡職調(diào)查等工作
。“一件事
”辦理流程如下：

　　1.申請資格許可與辦理許可證。托管人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會官網(wǎng)的網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺 ，使用托管人賬號代申請人在線提交合格境外投資者資格申請
，并同步提供許可證制證信息 。中國證監(jiān)會在完成審批后即時生成電子批文和許可證號，通過電子郵件發(fā)送托管人、國家外匯管理局
、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定業(yè)務(wù)郵箱 ，并同時制作紙質(zhì)版批復(fù)、許可證
，托管人經(jīng)辦人員應(yīng)盡快領(lǐng)取
。

　　2.申領(lǐng)特殊機構(gòu)賦碼 、辦理外匯登記
、開立銀行賬戶。托管人收到電子批文和許可證號后，應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)通過國家外匯管理局數(shù)字外管平臺提交《合格境外投資者資格申請與基本信息表》等材料 ，為申請人申領(lǐng)特殊機構(gòu)賦碼 。收到特殊機構(gòu)賦碼后，托管人應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)通過國家外匯管理局數(shù)字外管平臺為申請人申請辦理外匯登記。托管人在申請辦理外匯登記同日
，向商業(yè)銀行申請開立銀行賬戶，中國人民銀行分行按規(guī)定完成銀行賬戶開戶許可
。

　　3.開立證券期貨賬戶。銀行賬戶開立后1個工作日內(nèi) ，托管人應(yīng)當(dāng)通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺提交《合格境外投資者資格申請與基本信息表》等材料
，代申請人辦理證券賬戶開立 。托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請人要求代申請人向期貨經(jīng)紀(jì)商提供《合格境外投資者資格申請與基本信息表》等材料，辦理期貨賬戶開立 ，協(xié)助申請人辦理期貨經(jīng)紀(jì)合同書簽署等工作
。

　　托管人代申請人辦理證券期貨賬戶開立的
，應(yīng)當(dāng)確保申請人銀行賬戶名稱與證券期貨賬戶名稱一致。

　　（三）辦理時限

　　合格境外投資者資格許可法定時限為10個工作日，承諾辦理時限5個工作日；特殊機構(gòu)賦碼辦理時限1個工作日；外匯登記辦理時限2個工作日；銀行賬戶開戶許可辦理時限2個工作日；證券期貨賬戶開立時限2個交易日 。托管人銜接辦理時限如五（二）所列
。辦理時限自托管人完成盡職調(diào)查等工作后、各單位收到完整材料起算。

　　六 、材料要求與標(biāo)準(zhǔn)化

　　（一）材料要求

　　全面整合各環(huán)節(jié)申請材料 ，推行“一套材料
、一次提交、多次復(fù)用”
，去除重復(fù) 、不必要以及可通過信息共享在各單位間獲取的材料要求 。合格境外投資者資格審批與開戶“一件事 ”辦理材料包括：

　　1.《合格境外投資者資格申請與基本信息表》；

　　2.申請人授權(quán)托管人辦理資格審批與開戶的委托書
、托管人關(guān)于已履行必要程序核實申請材料真實性、完整性 、準(zhǔn)確性的書面確認；

　　3.申請人營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書
、業(yè)務(wù)經(jīng)營資格證明材料，以及法定代表人、授權(quán)人身份證件的掃描件（復(fù)印件）
。

　　托管人按照有關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)規(guī)定 ，要求申請人提供相關(guān)材料的
，依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　（二）材料簡化與標(biāo)準(zhǔn)化

　　1.各單位認可帶有申請人蓋章/簽字的申請材料的掃描件（復(fù)印件）效力 。鼓勵托管人在風(fēng)險可控的前提下留存申請人以電子形式提交的申請材料
。

　　2. 申請材料應(yīng)當(dāng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。由申請人法定代表人的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對其授權(quán)代表的授權(quán)委托書 。

　　3. 材料及中文翻譯件的真實性 、完整性、準(zhǔn)確性由托管人履行必要程序核實并書面確認。

　　4. 證券期貨賬戶開立環(huán)節(jié)不再要求提供經(jīng)紀(jì)商簽字
、營業(yè)執(zhí)照等 ，不再要求提供申請人或被委托人境內(nèi)身份證件、照片
。

　　5. 涉及多地辦理的，各單位應(yīng)統(tǒng)一各地材料要求與審核標(biāo)準(zhǔn)
，提高服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化 、規(guī)范化水平；應(yīng)加強就材料等事項與托管人
、申請人的溝通，提高辦理便利度。