近日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布了一則行政處罰。牛某為期貨公司投資經(jīng)理助理 ，因職務(wù)便利知悉32只產(chǎn)品的未公開信息 。牛某使用他人賬戶
，利用未公開信息進(jìn)行交易，累計(jì)趨同買入金額3920.83萬元 ，累計(jì)趨同交易盈利75.14萬元
。最終
，牛某認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好，并簽署《認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書》。

　　趨同交易累計(jì)買入近4000萬元

　　據(jù)悉 ，牛某是1994年6月出生
，為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局對牛某利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查 ，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由 、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利
，當(dāng)事人未提出陳述
、申辯意見，也未要求聽證
。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　經(jīng)查明 ，牛某存在一些違法事實(shí) 。2022年6月至2024年7月，牛某任某期貨公司投資經(jīng)理助理
，是金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，負(fù)責(zé)協(xié)助投資經(jīng)理開展32只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資管理工作 ，因職務(wù)便利知悉32只產(chǎn)品的未公開信息
。

　　牛某利用未公開信息交易股票。2022年6月至2023年8月
，牛某聯(lián)絡(luò)史某并告知其買賣股票的名稱 、價(jià)格
、數(shù)量等，由史某操作其證券賬戶進(jìn)行股票交易 ，交易決策由牛某作出
，交易資金來源于牛某，收益歸牛某所有 。在上述期間 ，“史某”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買入股票63只
，趨同買入股票占比98.43%，趨同買入金額1875.1萬元 ，趨同買入金額占比97.25%
，趨同交易盈利合計(jì)28.5萬元
。

　　“何某 ”信達(dá)證券賬戶于2015年5月14日開立于信達(dá)證券股份有限公司盤錦興隆臺街營業(yè)部。2023年8月至2024年7月，牛某使用登記在何某名下的手機(jī)號碼操作“何某
”證券賬戶進(jìn)行交易 ，交易資金來源于牛某，收益歸牛某所有 。在上述期間
，“何某”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買入股票12只，趨同買入股票占比100% ，趨同買入金額2045.73萬元
，趨同買入金額占比100%，趨同交易盈利合計(jì)46.64萬元。

　　綜上 ，牛某使用“史某 ”“何某
”證券賬戶
，利用未公開信息進(jìn)行交易，累計(jì)趨同買入股票75只 ，趨同買入股票占比98.68%
，累計(jì)趨同買入金額3920.83萬元，趨同買入金額占比98.67% ，累計(jì)趨同交易盈利75.14萬元
。

　　認(rèn)錯(cuò)態(tài)度好

　　證監(jiān)局表示
，牛某積極配合調(diào)查工作，如實(shí)陳述違法行為 ，主動提供相關(guān)證據(jù)，態(tài)度較好
，且對違法事實(shí)無異議，并簽署《認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書》。

　　上述違法事實(shí) ，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料 、相關(guān)任職文件
、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄 、認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書等證據(jù)證明
，足以認(rèn)定 。

　　遼寧證監(jiān)局認(rèn)為，牛某利用未公開信息交易的行為 ，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定
，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述的違法行為
。

　　記者注意到，《證券法》第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的 ，責(zé)令依法處理非法持有的證券
，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的 ，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的
，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款 。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的 ，從重處罰
。

　　違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進(jìn)行交易的
，依照前款的規(guī)定處罰。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)
、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款 、《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條第五項(xiàng) ，遼寧證監(jiān)局決定：

　　對牛某利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為
，沒收牛某違法所得75.14萬元，并處以75.14萬元罰款 。

（文章來源：券商中國）