中共上海證券交易所委員會發布關于二十屆中央第三輪巡視整改進展情況的通報，下一步 ，上交所黨委將一體推進防風險、強監管 、促高質量發展工作。做好金融“五篇大文章 ”
，更大力度推動中長期資金入市，持續穩定和活躍資本市場 ，更好服務新質生產力發展和廣大投資者 。持續推進抓基本
、打基礎、走基層
，“開門辦審核 、開門辦監管
、開門辦服務
”工作
。堅持從嚴監管、科學監管，既抓早抓小抓苗頭 ，更打大打惡打重點
，努力做到嚴而有度 、嚴而有方
、嚴而有效。以深化資本市場投融資綜合改革為牽引，以深入推進“提質增效重回報”行動、加強指數化投資生態建設為抓手 ，健全市場內在穩定性長效機制 。發揮好科創板改革“試驗田 ”作用，落實好進一步全面深化科創板改革各項改革措施；進一步推動“科創板八條
”“并購六條”創新性示范性案例落地
。穩步拓展互聯互通
，豐富跨境投融資產品，推進高水平對外開放。

　　中共上海證券交易所委員會關于二十屆中央第三輪巡視整改進展情況的通報

　　根據中央統一部署 ，2024年4月16日至7月20日
，中央第八巡視組對上海證券交易所（以下簡稱上交所）黨委進行了巡視 。2024年10月20日，中央巡視組向上交所黨委反饋了巡視意見
。按照巡視工作有關要求 ，現將巡視整改進展情況予以公布。

　　一 、黨委履行巡視整改主體責任情況

　　上交所黨委深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想
，在中國證監會黨委堅強領導和中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組有力監督下，堅決扛起巡視整改政治責任 ，以實際行動擁護“兩個確立 ”、踐行“兩個維護
” 。

　　（一）堅持思想引領
，強化整改內在自覺。深刻認識黨的領導是中國特色社會主義最本質的特征，必須堅持和加強黨的全面領導
。把學習貫徹習近平總書記關于巡視工作和金融工作的重要論述貫穿整改全過程 ，以思想整改帶動行動整改
，切實增強巡視整改的政治自覺
、思想自覺、行動自覺。

　　（二）堅持以上率下，層層壓實整改責任 。建立覆蓋整改全周期的閉環工作機制 ，壓實整改責任，確保整改質量
。黨委主要負責同志切實履行“第一責任人”責任
，領辦重點難點問題；聚焦重要環節，強化統籌部署 ，壓嚴壓實責任
，做到負總責 、首責。黨委副書記將整改重要事項納入總經理辦公會議題，落實好黨委部署 。黨委班子成員認真履行“一崗雙責 ” ，抓好分管領域整改工作
。紀委認真落實中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組監督意見
，落實落細監督責任。強化組織監督，將干部在整改中履職盡責情況納入考核評價和選拔任用的重要參考 。

　　（三）堅持標本兼治 ，系統全面推進整改
。堅持以重點帶全局
，明確重點難點問題，由黨委成員領辦。堅持上下貫通 ，指導子公司主動認領問題
，深化整改 。堅持當下改和長久立相結合，以巡視整改為契機 ，建立健全制度規則
。

　　（四）堅持嚴的導向，確保整改實效。嚴格執行結項銷號程序
，開展巡視整改任務質效專項評估自查，嚴把整改質量關 ，舉一反三
、從嚴從實推進整改 。堅持開門搞整改
，班子成員召開座談會，深入開展大走訪 ，廣泛聽取意見建議。

　　（五）堅持“兩手抓、兩手硬”
，統籌整改和中心工作
。全力維護市場平穩運行，強化投融資協同 ，加強投資者合法權益保護
，促進市場健康穩定發展；健全“事前預防型
”安全生產治理體系，多措并舉維護交易順暢。進一步全面深化改革 ，認真落實各項改革措施
，強化嚴監嚴管 。

　　整改過程中，證監會黨委全過程指導督促 ，協調解決重點難點問題；中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組全過程監督，督促抓實抓細整改工作；駐證監會紀檢監察組上交所工作組開展駐點監督
，跟進整改落實情況，有力推動上交所黨委巡視整改工作走深走實
。

　　二 、巡視反饋重點問題整改落實情況

　　（一）堅持和加強黨的全面領導

　　一是胸懷“國之大者” ，堅決貫徹落實黨中央決策部署。完善“第一議題 ”等理論學習機制
，深入學習習近平總書記在中央經濟工作會議
、中央紀委四次全會、民營企業座談會等會議上的重要講話精神 。完善習近平總書記重要指示批示精神貫徹落實工作機制，強化閉環流程
。深刻理解資本市場工作的政治性 、人民性 ，完善黨委工作機制
，強化政治責任，提升政治能力。制定加快建設世界一流交易所實施意見
、進一步做好金融“五篇大文章
”行動方案、引導行業機構踐行中國特色金融文化行動方案等工作方案 。

　　二是健全集體領導制度 ，強化黨委“把方向 、管大局
、保落實”領導作用
。細化“三重一大 ”決策事項
，實施重大業務事項專題研究機制，修訂總經理辦公會議事規則 ，完善紀委對黨委議定事項落實情況的監督檢查機制
，提升班子領導力、組織力 、戰斗力。

　　三是加強理想信念教育，厚植金融報國情懷 。開展“行走的黨課
”、青年員工“走基層”
、中國證券博物館紅色文化展覽等活動 ，堅決破除“精英論 ”“特殊論
”觀念
。制定落實“三個區分開來”的實施意見，多措并舉激勵擔當作為。

　　（二）踐行資本市場工作的政治性、人民性

　　一是堅持監管“長牙帶刺 ” 、有棱有角
，依法從嚴打擊市場亂象 。突出從嚴監管，全面強化自律監管威懾力。“零容忍
”懲治欺詐發行
、財務造假 ，突出既懲首惡又打幫兇、機構與人員“雙罰” 、資格罰和聲譽罰結合
，實施強制退市
、一定期限內不接受申請文件、對實控人及董監高認定不適當人選等嚴厲處罰
。提升交易監管精準性，強化內幕交易 、操縱市場行為監測監控。從嚴規范違規占用擔保
、違規減持 ，對發生資金占用、違規擔保未妥善解決的上市公司依規實施其他風險警示或者實施退市
，嚴查嚴防侵占上市公司財產及違規減持 、繞道減持等行為 。

　　二是堅持底線思維
、系統思維，全力維護市場平穩運行
。深入推進上市公司“提質增效重回報 ”專項行動 ，以指數化投資為抓手深化投資端建設
，圍繞“滬市投資價值”“理性投資、價值投資 、長期投資
”等，講好中國資本市場敘事 ，唱響中國經濟光明論。

　　三是堅持高質量發展主題
，全力服務新質生產力發展 。完善支持科技自立自強的制度機制，研究探索進一步提升科創板包容性的制度改革舉措 ，以設置科創成長層為抓手，提升科創板服務科技創新的能力
，并健全綜合服務、精準服務體系，大力支持“硬科技”企業及人工智能
、商業航天、低空經濟等前沿科技領域優質企業上市發展
。發揮好科創板改革“試驗田 ”作用 ，優化新股發行定價機制 、發布“輕資產
、高研發投入
”認定標準、提升重組估值包容性等重大改革落地
，支持優質未盈利企業和適用第五套標準企業上市，推動科創板和注冊制效應進一步放大。適度擴大科創債發行主體范圍 。

　　四是堅持以人民為中心的價值取向 ，保護好投資者特別是中小投資者合法權益
。堅守監管人民立場和資本市場以投資者為本的理念
，維護好公開 、公平
、公正的秩序。強化市場“三公”秩序，制定《程序化交易管理實施細則》 ，增強程序化交易監管針對性和有效性；全面暫停戰略投資者承諾期內出借獲配股票；實現中小投資者股東會投票“主動提醒、一鍵直投 ” 。強化投資者獲得感
，增強分紅激勵約束，豐富低風險固定收益類產品
。強化投資者保護和服務 ，健全“大投保
”工作機制
，發揮理事會投資者教育和保護專門委員會作用，更好保護投資者合法權益 ，強化投資者服務。

　　（三）推動股票發行注冊制走深走實

　　一是嚴把資本市場入口關 。強化黨委對一線監管工作的領導，全面加強機構監管 、行為監管
、功能監管、穿透式監管 、持續監管。堅守科創板定位
，嚴格執行新修訂的《科創屬性評價指引》，高質量建設科創板
。

　　二是深化新股發行改革。一手抓市場化改革
、一手抓全流程監管 ，引導理性報價、審慎定價 。深化發行承銷制度改革
，完善新股配售市值安排，健全未盈利企業新股配售機制 ，加強詢報價行為監管
，持續優化新股發行生態
。

　　三是強化發行審核全鏈條監管。堅持實質重于形式，強化申報即擔責 ，切實承擔起審核主體責任 。健全線上線下相結合的審核監管模式
，提高對新申報企業現場檢查覆蓋率，按照“一督到底”的原則對提請現場督導后保薦機構撤回申請的“一督即撤 ”項目繼續進場實施督導 ，有力威懾“帶病闖關
”行為
。嚴防欺詐發行 、財務造假
，大力提升財務造假識別、防范能力，提高線索報送質效 ，全鏈條提升識假防假能力。強化中介機構監管，對中介機構實施常態化滾動式現場監管
，強化審計機構執業質量監管，壓實中介機構“看門人”責任 。提升科技監管水平 ，上線新一代公司畫像系統
，開發擬上市公司財務舞弊識別功能，財務舞弊識別能力大幅提升
。

　　（四）全力防范化解金融風險

　　一是堅守不發生系統性風險的底線。強化風險監測 ，加強預研預判
，引導上市公司及大股東加大增持回購力度，大力發展指數化投資 ，推動各類中長期資金持續加大入市力度
，提升市場化法治化風險防控措施的前瞻性精準性有效性，多措并舉維護市場平穩運行 。

　　二是堅守安全生產生命線
。從總體國家安全觀的高度認識安全生產工作 ，強化黨委對安全生產的政治責任
，健全安全生產治理體系。扎實推進信息技術系統升級改造，強化應急演練和壓力測試 ，提升安全運行保障能力 。

　　三是加強市場預期引導。健全和完善新聞宣傳工作機制，合理引導市場預期
。強化發行人
、上市公司、中介機構的聲譽管理責任。運營好“上交所發布 ”官方賬號 、“上交所投服
”抖音號
，講好講透政策和監管意圖 。

　　（五）強化全面從嚴治黨嚴的氛圍

　　一是從嚴壓實管黨治黨責任
。黨委切實扛起主體責任，制定修訂涉及落實黨委全面從嚴治黨主體責任制度。黨委書記認真履行“第一責任人”責任 ，講授警示教育廉政黨課
，與重點部門集體廉政談話，從嚴傳導責任壓力 。班子成員認真履行“一崗雙責 ”
。紀委開展公權力運行情況監督檢查 ，強化政治監督
、日常監督。

　　二是從嚴強化腐敗問題源頭治理 。深刻汲取近年來發生的腐敗案件教訓
，嚴格落實中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組關于加強廉政風險防控的監督意見，深化以案促改
。嚴格執行民主集中制規范黨委權力運行 ，加強同級監督。加強廉政風險防控制度機制建設
，強化對公權力運行的監督制約 。

　　三是從嚴加強作風建設
。開展“四風”問題自查，嚴明重要節日等時點的作風要求。健全“過緊日子
”制度機制 ，完善預算管理
，提高資源使用效益 。深化“開門辦審核、開門辦監管 、開門辦服務”工作，聚焦提升審核項目咨詢溝通效率
、強化債券“一站式服務 ”、優化上市公司信息披露咨詢溝通渠道等 ，打造服務型交易所。

　　四是從嚴警示教育
。組織全所員工觀看專題警示教育片，召開警示教育大會
，通報違紀違法典型案例。將廉政教育融入“三會一課
” 、業務培訓中，常態化開展廉政警示教育 。

　　五是從嚴執紀問責
。以“零容忍”的態度 ，嚴厲查處違規違紀行為。綜合運用“四種形態 ”
，嚴肅處理違規違紀人員 。

　　（六）加強干部人才隊伍和基層黨組織建設

　　一是強化干部人才隊伍統籌謀劃
。制定中層干部分析研判和選優配強計劃，并補齊配強中層干部。實施年輕干部強基計劃 。建立中高層次專業人才引進專項機制并實施人才引進工作
。

　　二是嚴格干部管理監督。嚴格規范干部選任 ，加強領導班子和干部人才隊伍建設
，強化員工的知情權參與權選擇權監督權 。嚴格執行輪崗制度
。

　　三是系統加強離職人員管理。制定離職管理辦法，強化事前
、事中、事后管理 ，對違規從業人員嚴肅處理
，深化政商“旋轉門
”治理 。

　　四是加強基層黨組織建設。制定進一步加強基層黨建工作的實施意見，更好發揮黨建考核“指揮棒”作用 ，發揮“兩優一先 ”典型作用
，推動黨建業務深度融合
。

　　（七）鞏固深化上一輪巡視整改成效

　　一是系統深入抓整改。建立覆蓋整改全周期的責任體系和制度流程，層層壓實整改責任 ，強化紀委 、組織部門監督 。督促指導子公司深入查擺問題，從嚴從實推進整改
。

　　二是一體推進解決整改不到位的問題。細化黨委
、黨委書記、班子成員及黨支部黨建工作責任 。嚴格執行黨內政治生活各項規定
。認真開展深入貫徹中央八項規定精神學習教育
，持之以恒深化作風建設。強化干部日常管理監督，從嚴執紀問責 。嚴格落實安全生產責任制 ，健全安全生產治理體系
。

　　三 、需長期整改事項進展情況

　　（一）健全投資和融資相協調的資本市場功能。一是規范融資行為 。在提高主板上市門檻、嚴格科創屬性評價標準
、從嚴把好資本市場入口關的同時
，引導企業樹立正確“上市觀
”
。二是加強投資端建設。積極引導商業保險、全國社保基金 、企（職）業年金
、公募基金等中長期資金進一步加大入市力度 。三是推動提高上市公司質量和投資價值。制定新一輪推動提高滬市上市公司質量三年行動計劃，深入推進“提質增效重回報”專項行動
。四是深化退市制度改革。制定退市新規 ，嚴格強制退市標準
，推動更多主動退市、吸收合并退市等案例落地，常態化多元化退出格局加快形成 。

　　（二）完善融資綜合服務體系
。一是保持IPO（首次公開發行） 、再融資常態化 ，發揮好債券市場功能
，強化股債融資協同。二是積極支持符合條件的民營
、中小企業上市或通過各類債券融資工具融資，加大對民營、中小企業支持力度 。三是盤活存量 ，推動基礎設施領域不動產信托投資基金發行上市募集資金
。

　　（三）強化信息技術系統建設。全力推進新一代核心交易系統建設
，加快打造數字智能型交易所 。強化關鍵設備運行安全評估，確保技術系統平穩運行
。

　　（四）擴大高水平對外開放。一是強化國際投資者服務對接機制 ，線上線下相結合開展全方位推介 。二是深化互聯互通機制，與多家國外交易所簽署業務合作備忘錄
。三是吸引更多國際資金投資中國
，豐富跨境投融資產品，增強交易所的國際吸引力。

　　（五）健全公權力運行監督制約機制 。緊盯核心公權力 ，緊盯重點領域
，緊盯“關鍵少數 ”，深化建制 、執制 ，把權力關進制度籠子
，強化全流程各領域的監督制約。

　　四
、下一步工作打算

　　經過集中整改，上交所黨委巡視整改工作取得階段性成效
。下一步 ，上交所黨委將嚴格按照中央要求
，在證監會黨委領導和中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組監督下，堅持標準不變、力度不變 、“一把手
”負責不變 ，扎實推進巡視整改常態化長效化。

　　（一）堅持和加強黨的全面領導 。堅持不懈用習近平新時代中國特色社會主義思想凝心鑄魂
，不斷提高政治能力
、思維能力、實踐能力
。強化黨委“把方向 、管大局、保落實”領導作用，走好中國特色金融發展之路。

　　（二）一體推進防風險
、強監管、促高質量發展工作 。做好金融“五篇大文章 ” ，更大力度推動中長期資金入市，持續穩定和活躍資本市場
，更好服務新質生產力發展和廣大投資者
。持續推進抓基本 、打基礎
、走基層，“開門辦審核、開門辦監管 、開門辦服務”工作。堅持從嚴監管
、科學監管 ，既抓早抓小抓苗頭
，更打大打惡打重點，努力做到嚴而有度、嚴而有方 、嚴而有效 。

　　（三）進一步全面深化改革
。以深化資本市場投融資綜合改革為牽引 ，以深入推進“提質增效重回報
”行動
、加強指數化投資生態建設為抓手
，健全市場內在穩定性長效機制。發揮好科創板改革“試驗田”作用，落實好進一步全面深化科創板改革各項改革措施；進一步推動“科創板八條 ”“并購六條
”創新性示范性案例落地 。穩步拓展互聯互通 ，豐富跨境投融資產品
，推進高水平對外開放
。堅持守正創新、至誠至公 、全球融通，建設世界一流交易所。

　　（四）縱深推進全面從嚴治黨 。堅持用改革精神和嚴的標準管黨治黨 ，不斷鞏固強化嚴的氛圍。鞏固深入貫徹中央八項規定精神學習教育成效
，持之以恒加強作風建設
。保持“零容忍”反腐高壓態勢，健全公權力運行監督制約機制 ，深化廉潔文化建設，下大力氣鏟除腐敗問題滋生的土壤和條件。

　　（五）加快打造政治過硬
、能力過硬、作風過硬的干部人才隊伍 。堅持黨管干部 、黨管人才
，鮮明樹立重實干重實績的選人用人導向，加強中高端人才、重點領域人才的引進培養 ，強化干部梯隊建設
。落實好“三個區分開來 ”
，營造鼓勵擔當作為
、干事創業的良好氛圍。

　　（六）著力推動巡視整改常態化長效化 。堅持把巡視整改與深化改革結合起來，與全面從嚴治黨結合起來 ，與領導班子和干部隊伍建設結合起來
，融入日常工作、融入職能職責，推動巡視整改走深走實
。對已完成和取得階段性進展的整改任務 ，經常性開展回溯檢視；對長期整改任務
，緊抓不放，確保改到位 、改徹底。

　　歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督 。如有意見建議 ，請及時向我們反映
。公開期限：2025年9月22日至10月16日（15個工作日）。聯系方式：電話：021-68607700（工作日8：30—11：30；13：30—17：00）；郵政信箱：上海市浦東新區楊高南路388號上交所黨委巡視整改工作領導小組辦公室
，郵編：200127；電子郵箱：xszg@sse.com.cn 。

　　中共上海證券交易所委員會

　　2025年9月22日